กองทุนรวมมีประกัน ที่จัดให้มีบุคคลที่สามมาค้ำประกันเงินลงทุนให้ผู้ลงทุน กองทุนรวมที่ลงทุนในต่างประเทศ ซึ่งจะนำเงินไปลงทุนในหลักทรัพย์หรือตราสารทางการเงินต่าง ๆ ในต่างประเทศเพื่อกระจายความเสี่ยง หรือกองทุน
) เพื่อให้ผู้ลงทุนมีเครื่องมือลงทุนที่หลากหลายขึ้น และส่งเสริมให้ตลาดทุนไทยมีความสมบูรณ์มากขึ้นเช่นเดียวกับต่างประเทศที่ตลาด L&I ETFs มีการพัฒนาและเติบโตมาอย่างต่อเนื่อง อย่างไรก็ดี L&I ETFs** มีความเสี่ยง
ลงทุน มีความเข้าใจแนวทางการเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่เกี่ยวข้องกับโอกาสและความเสี่ยงจากการเปลี่ยนแปลงสภาพภูมิอากาศมากยิ่งขึ้น สามารถอ้างอิงในการวิเคราะห์หลักทรัพย์ การให้คำแนะนำการลงทุนและการพิจารณา
ออกและเสนอขายตราสารหนี้ที่มีความเสี่ยงสูงต้องมีคำว่า “พันธบัตรเสี่ยงสูง” หรือ “หุ้นกู้เสี่ยงสูง” อยู่ในชื่อของตราสารอย่างชัดเจน และต้องมีคำเตือนผู้ลงทุนถึงความเสี่ยงของการลงทุนในตราสารหนี้ การจัดสรร
เนื่องจากกิจการเอสเอ็มอีและสตาร์ทอัพที่ระดมทุนผ่านคราวด์ฟันดิงมักจะยังอยู่ในช่วงเริ่มต้นหรือยังมีขนาดเล็ก และมีความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจสูง ดังนั้น ผู้ที่สนใจลงทุนจึงควรเข้าใจถึงโอกาส ความเสี่ยง ตลอดจน
และการกำกับดูแลความเสี่ยงด้านเทคโนโลยีสารสนเทศของบุคคลภายนอก ตลอดจนแนวทางการกำกับดูแลแบบ risk-based supervision การกำกับดูแลการปฏิบัติของผู้ประกอบธุรกิจต่อผู้ลงทุนรายย่อย และข้อจำกัดด้านการบังคับใช้
เป็นการทั่วไปได้ตามมาตรา 98(8) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 หากธุรกิจนั้นเข้าลักษณะดังต่อไปนี้ (1) ไม่มีความเสี่ยงต่อทรัพย์สินของลูกค้า ฐานะของบริษัทหลักทรัพย์ และระบบชำระราคาและ
นโยบายการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้าและรักษาผลประโยชน์ของลูกค้า 2. การบริหารความเสี่ยงเพื่อป้องกันความเสียหายจากความเสี่ยงต่าง ๆ ที่เกิดขึ้นในการประกอบธุรกิจ
บังคับมาในระยะหนึ่งแล้ว และมีบางส่วนที่อาจไม่เหมาะสมกับสภาพการประกอบธุรกิจในปัจจุบัน เช่น ระดับ NC ขั้นต่ำที่สูงเกินจำเป็นสำหรับผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงต่ำ หรือเครื่องมือทางการเงินที่ใช้ช่วยลดความ
คล่องสุทธิ ลงวันที่ 18 มกราคม พ.ศ. 2559 ซึ่งเป็นการแก้ไขปรับปรุงข้อกำหนดเกี่ยวกับค่าความเสี่ยงด้าน position risk วิธีการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และแบบการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (“แบบ บ.ล