1 RP-AC 003/2020 AUGUST 14, 2020 Subject: Clarification of the operating results for the second quarter of 2020 To: Directors and Managers of the Stock Exchange of Thailand Richy Place 2002 Public

the SEC Office. Clause 6 In applying for the derivatives exchange license, the applicant shall allow and facilitate persons designated by the SEC Office to access the applicant’s place of business or

หนึ่งครั้ง และแสดงรายชื่อดังกล่าวไว้ในเว็บไซต์ (web site) ของบริษัทจัดการ โดยกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูล บริษัทจัดการต้องปรับปรุงรายชื่อในเว็บไซต์ (web site) ให้เป็นปัจจุบันภายใน สิบสี่วันนับแต่มีการ

ครอบคลุมถึงการที่ outsourcee จัดให้มี ศูนย์ปฏิบัติงานส ารอง (“alternative site”) และจัดให้มีการทดสอบความพร้อมของ alternative site ดังกล่าวอย่างสม่ าเสมอ (2.2) การรักษาความปลอดภัยของข้อมูล การรักษาความลับ และ

รายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุน รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ (รวมถึง on site risk inspection) และพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทำความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ

โรงงาน : นิคมอุตสาหกรรมเหมราชชลบุรี 358 หมู่ 6 ถนนทางหลวง 331 ต าบลบ่อวิน อ าเภอศรีราชา จงัหวดัชลบุรี 20230 ประเทศไทย โทร 038-345-950 แฟ็กซ์ 038-345-693 Site Office : Hemaraj Chonburi Industrial Estate

ยังคง ใช้การรับส่งผ่าน Web site สำนักงานในส่วนของบริการ Online Download แบบฟอร์ม และแบบรายงาน กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ/กองทุนส่วนบุคคล เช่นเดิม โดยส่งรายงานได้ครั้งละหนึ่งแบบรายงาน 3.3 ในการส่งรายงานกองทุน

of 3.04 million Baht, which increased by 2.10 million Baht from 0.94 million Baht in previous year, respectively. Due to most of the sales in the 2nd quarter of 2019 were delivered to customer’s site

บริษัทจัดการ โดยถือเปนการตรวจสอบแบบ off-site ทั้งนี้ เพื่อให สอดคลองกับหลักการตรวจสอบบริษัทจัดการตามที่กําหนดใน Principle 8-10 ของ IOSCO Objectives and Principles of Securities Regulation2 อยางไรก็ดี

จัดการ แนวทางแกไข – ยกเลิกการจดัทําและจดัสงรายงานใหสํานักงาน เหตุผล – สํานักงานจะมีการตรวจสอบเรื่องดังกลาวเมื่อมีการออกตรวจสอบบริษัท (on-site inspection) สํานักงานจึงไมจําเปนตองรับขอมูลดังกลาวเปน