จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 11/2544 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความเข้าใจ
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 3/2547 เรื่อง ขอความอนุเคราะห์ในการเวียนประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วง
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 2 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่ให้บริการเฉพาะกับลูกค้าสถาบัน ด้วยพระราช
-decoration: underline;">ที่ กลต.ธ.(ว) 39 /2547 เรื่อง การตรวจสอบการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์ในการจัดการเกี่ยวกับข่าวลือและการป้องปรามการสร้างราคาหลักทรัพย์ ด้วยที่
บริษัทเงินทุน ที่ ธ.(ว) 21 /2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
9 ตุลาคม 2549 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกประเภท ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกประเภท
;บริษัทที่ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที่ ย.(ว) 2/2550 เรื่อง การแก้ไขหลักเกณฑ์การเสนอขายตราสารหนี้ระยะสั้น
31 มีนาคม 2560 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุนทุกแห่ง ที่ กลต.กช.(ว) 14/2560 เรื่อง การให้ความเห็นชอบผู้สอบบัญชีในตลาด
-decoration: underline;">ที่ กลต.นจ.(ว) 18/2560 เรื่อง ซักซ้อมแนวทางการเปิดเผยข้อมูลและการขาย term fund ที่มีการประมาณการผลตอบแทน ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 87 /2558 เรื่อง
ทรัพย์ดำเนินการเกี่ยวกับ ข้อร้องเรียนของลูกค้า