27 กุมภาพันธ์ 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
บริษัท บริษัทประกันชีวิตทุกบริษัท ที่ กอ.(ว) 8 /2562 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขยาย
หลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุนทุกบริษัทที่เป็นผู้ออกกรมธรรม์ประกันชีวิตควบการลงทุน ที่ กลต.กข.(ว) 5 /2562 เรื่อง การขยายระยะเวลาการดำเนินการแก้ไขข้อ
บริษัท ที่ กลต.นจ.(ว) 22/2562 เรื่อง การปรับปรุงวิธีการคำนวณ แบบการคำนวณ และคำอธิบายประกอบการดำรงเงินกองทุนของ บลจ. และ บลน.
>ประธานสมาคมธนาคารนานาชาติ ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.กข.(ว) 4/2562 เรื่อง การให้ความสำคัญกับมาตรฐานความรู้ของผู้แนะนำ
3 กันยายน 2562 เรียน กรรมการผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกแห่ง บริษัทที่ปรึกษาทางการเงินทุกแห่ง ที่
6 พฤศจิกายน 2562 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง
> ที่ กลต. จท-3.(ว) 18/2563 เรื่อง การรับรองเอกสารการแสดงตัวตนของผู้ลงทุนในสถานการณ์การระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 หรือโรคโควิด 19
/> ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ กลต.นจ. (ว) 31/2563 เรื่อง นำส่งภาพถ่ายประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงวันหรือเวลาในการขาย
>ที่ กลต.นธ.(ว) 32 /2563 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการคำนวณค่าความเสี่ยงจากการที่บริษัทมีเงินลงทุนกระจุกตัวในบุคคลใดบุคคลหนึ่ง (Large Exposure Risk)