นาย พจน์ประพันธ์ สูยานนท์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ตัดสินใจซื้อขายหลีกทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 17/07/2552 - 16/07/2553
/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0085/2552 ข้อ 3 (5) สั่งพัก 17/06/2553 - 16/12/2553
ให้สาธารณชนทราบ 17/08/2555 - 16/08/2556
นาย พัชร พงษ์ธนยนตกิจ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
น.ส. กิติยา กิติกุล ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
นาย วิฑูรย์ วินัยกุลพงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16
น.ส. ณัฏฐพร ทองพูน ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ 17/08/2555 - 16/08/2556
นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/07/2556 - 16
. รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 17/03/2558 - 16/11/2558