น.ส. ปิยะนาถ สุวิทย์ศักดานนท์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01
(2) ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01/2551
ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) สั่งพัก 23/01/2550 - 22/04/2550
ทำให้ไม่ปรากฏที่มาของคำสั่งจากลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 23/01/2550 - 22/01/2551
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) ,ข้อ 11 (6) สั่งพัก 23/01/2550 - 22/01/2551
วงเล็บ 11 สั่งพัก 01/03/2550 - 31/05/2550
จากลูกค้าให้ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) เพิกถอน 23/01/2551 - 22/01/2554
กรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 01/02/2551 - 31/01/2552