จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) ต้องเน้นย้ำให้คนขายอธิบายเพิ่มเติมในข้อมูลดังกล่าวให้ผู้ลงทุนรับทราบก่อนการตัดสินใจลงทุนด้วย (2) กรณี
; บริษัทจัดการและผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter
กับสำนักงานด้วย และกรณี gold ETF บริษัทจัดการต้องประสานงานกับผู้ลงทุนรายใหญ่ (participation dealer :PD) หรือผู้ดูแลสภาพคล่อง (market maker : MM) ในกรณี PD/MM เป็นบริษัทหลักทรัพย์จะต้องขอวงเงินลงทุนใน
) ทั้งนี้ สำนักงานจะพิจารณาจากการมี สถานะ fit and proper ตามหลักเกณฑ์ของต่างประเทศ เช่น ยังคงดำรงคุณสมบัติการเป็นบุคลากร โดยได้เข้าอบรม refresher course เป็นต้น และยังคงสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ในต่างประเทศ
จากการมี สถานะ fit and proper ตามหลกัเกณฑข์องต่างประเทศ เช่น ยงัคงด ารงคุณสมบติัการเป็นบุคลากร โดยไดเ้ขา้อบรม refresher course เป็นตน้ และยงัคงสามารถปฏิบติัหนา้ท่ีไดใ้นต่างประเทศ ส าหรับ กรณีท่ีเอกสาร
interest of investors based on proper and effective rules and regulations. This serves to assure investors that management companies will appropriately manage the investments for investors, keeping in mind
investors based on proper and effective rules and regulations. This serves to assure investors that management companies will appropriately manage the investments for investors, keeping in mind the protection
on proper and effective rules and regulations. This serves to assure investors that management companies will appropriately manage the investments for investors, keeping in mind the protection and
รับการทําหนาที่ผูติดตอกับ ผูลงทุน (fit and proper) สํานักงานจึงไดจดัทําเอกสารรับฟงความคิดเหน็ชุดนี้ขึ้น เพื่อวางแนวทางใน การพิจารณาในเรื่องดังกลาว โดยมีวัตถุประสงคหลัก คือ (1) สงเสริมใหผูติดต
data received: The personal data will be retained at the central database that is safeguarded with proper security measures and access control. Hard copies of documents and printed materials will be