113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 100 มาตรา 103(9) และ (10
ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ฉบับประมวล) __________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 16/6 และมาตรา 113 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 4) พ.ศ. 2551 มาตรา 98(3) (5) และ (7) มาตรา 100 วรรคสอง มาตรา 109 วรรคหนึ่ง มาตรา 114 มาตรา 115 มาตรา 116...
นั้นได้ โดยระหว่างรอการส่งมอบดังกล่าวหรือรอการลงทุนเพื่อลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบควบคุมดูแลทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (10)ꃂ ⌀『ᨎᨎ
ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ และมาตรฐานการประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง (3/1)10ꃂ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎ᔎ㐎ᐎᔎ䠎ⴎ䄎┎『䌎⬎䤎ᨎ⌎㐎Ď㈎⌎䄎Ď䠎┎㤎ĎЎ䤎㈎䈀ᐎ∎ⴎ∎䠎㈎ᤎ䤎ⴎ∎ᔎ䤎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䌎ᤎȎ䤎ⴎ㈀㔀⼀㐀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㐀⤀숀 ระบบใน
ต้องมีหลักเกณฑ์การคิดค่าใช้จ่ายดังกล่าวจากกองทุนรวมแต่ละกองอย่างเป็นธรรมด้วย (10)ꃂ숀 ดูแลให้ผู้จัดทำโฆษณาร่วมกับผู้ประกอบธุรกิจหรือผู้จัดให้มีการโฆษณาเพื่อผู้ประกอบธุรกิจꃂ᐀㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ
หลายกองรวมกัน ต้องมีหลักเกณฑ์การคิดค่าใช้จ่ายดังกล่าวจากกองทุนรวมแต่ละกองอย่างเป็นธรรมด้วย (10)ꃂ ᐀㤎䄎┎䌎⬎䤎ᰎ㤎䤎ࠎㄎᐎᜎ㌎䈎؎⤎ጎ㈎⌎䠎✎ℎĎㄎᨎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䈎؎⤎ጎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ
กล่าวหรือรอการลงทุนเพื่อลูกค้า ผู้ประกอบธุรกิจต้องมีระบบควบคุมดูแลทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (10) ꃂ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎȎⴎᰎ
ดังกล่าวจากกองทุนรวมแต่ละกองอย่างเป็นธรรมด้วย (10) ꃂ᐀㤎䄎┎䌎⬎䤎ᰎ㤎䤎ࠎㄎᐎᜎ㌎䈎؎⤎ጎ㈎⌎䠎✎ℎĎㄎᨎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎⌎㜎ⴎᰎ㤎䤎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎Ď㈎⌎䈎؎⤎ጎ㈎䀎Ḏ㜎䠎ⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ᐀㌎䀎ᤎ㐎ᤎĎ㈎⌎䌎⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎ⠀⤀ ᘀ㘎⠀㠀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ㐀㜀 숀
ควบคุมดูแลทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อมิให้สูญหาย เสียหาย หรือมีการทุจริตในทรัพย์สินของลูกค้า (10) ꃂ⌀『ᨎᨎ㈎ᤎ䌎ᤎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᐎ㤎䄎┎Ď㈎⌎ᬎ༎㐎ᨎㄎᔎ㐎㈎ᤎȎⴎᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⠀挀漀洀瀀氀椀愀渀挀攀⤀ 䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ䐎ᬎᔎ㈎ℎᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎