นาย ศิวกร ทองหล่อ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 05/02/2557 - 19/02/2557
ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 เพิกถอน 02/10/2557 - 01/10/2567
ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 09/02/2558 - 08/04/2558
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 12/02/2558 - 04/08/2558
ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 23/02/2558 - 22/03/2558
26/02/2558 - 25/07/2558
นาย นิรันด์ รอดฉัยยา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 15/02
. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 10/02/2561 - 09/02/2571
เงินค่าเบี้ยประกันภัยให้บริษัท และนำเงินไปใช้ประโยชน์ส่วนตัว ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1, ข้อ 33 วงเล็บ 3 เพิกถอน 25/02/2563 - 24/02/2568
วงเล็บ 2 สั่งพัก 04/02/2564 - 03/08/2564