11 (1) เพิกถอน 16/12/2548 - 15/12/2551
นาย ณัฐวุฒิ กิจประเสริฐ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยพลการ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) สั่งพัก 16/10/2551 - 15/04/2552
/2552 ข้อ 3 (11) ภาคทัณฑ์ 16/02/2553 - 15/02/2554
/2552 ข้อ 3 (11) สั่งพัก 16/02/2553 - 15/03/2553
. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 16/02/2556 - 15/07/2556
นาย ภาสกร ศรีชัยตัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 16/02/2556
น.ส. สุภัชชา ธนวินบวรดิฐ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตราสารทุน ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบเยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 16/03/2558 - 15
ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 16/05/2556 - 05/07/2556
นาย สุภากรณ์ ดำรงเดช ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน รับมอบหมายในการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 16
พัก 16/03/2560 - 15/06/2560