มิได้นำส่งให้ลูกค้า ทำให้ลูกค้าเข้าใจว่ามีหลักทรัพย์คงเหลืออยู่ในบัญชีตามรายการและจำนวนที่สั่งซื้อขาย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 13 เพิกถอน 01/07
ที่จะซื้อหรือขายหลักทรัพย์เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (1) เพิกถอน 01/02/2549 - 31/01/2552
มกราคม 2548 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 สั่งพัก 01/05/2549 - 31/12/2549
นาง ประไพวัลย์ สนองชาติ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
นาย กิตติ พรหมขจร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
นาย สมบัติ นาคเจริญวงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
น.ส. นันทวันทน์ บุญช่วย ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550
น.ส. นิติกานต์ บวรประภากร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21
นาย วุฒิกรณ์ บวรประภากร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550
. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01/2551