มกราคม 2548 ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 สั่งพัก 01/05/2549 - 31/12/2549
นาง ประไพวัลย์ สนองชาติ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
นาย กิตติ พรหมขจร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
นาย สมบัติ นาคเจริญวงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01
น.ส. นันทวันทน์ บุญช่วย ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550
น.ส. นิติกานต์ บวรประภากร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ใช้รหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบุคคลอื่น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21
นาย วุฒิกรณ์ บวรประภากร ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550
. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01/2551
น.ส. ปิยะนาถ สุวิทย์ศักดานนท์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข เปิดเผยรหัสประจำตัวเจ้าหน้าที่รับอนุญาตให้ผู้อื่นทราบ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ,ข้อ 5 ภาคทัณฑ์ 22/01
(2) ภาคทัณฑ์ 22/01/2550 - 21/01/2551