ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล) ____________________ อาศัยอำนาจตามความในข้อ 2
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ อข./น. 5/2549 เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการ
แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงาน การประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)
3 ธันวาคม 2551 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ กลต.ธ.(ว) 52/2551 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับ
ทุนรวมทุกรายนายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุนที่ กลต.น.(ว) 10 /2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการแก้ไขโครงการเพื่อขยายอายุโครงการจัดการ
) 21/2552 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์การจัดตั้งและจัดการกองทุน ตามที่สำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่ สน.23/2547 เรื่อง การจัด
-decoration: underline;">ที่ กลต.น.(ว) 11 /2553 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินของกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ ด้วยสำนักงานได้รับข้อหารือจากบริษัทจัดการกองทุนรวมหลายรายว่ากองทุน
บริษัทจัดการลงทุนที่ น.(ว) 4/2554 เรื่อง แจ้งข้อมูลเกี่ยวกับ บริษัท วิคเตอรี ประกันภัย (ประเทศไทย) จำกัด ด้วยสำนักงานได้รับแจ้งจาก
หนังสือเวียนเกี่ยวกับมาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ตามที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนได้ออกประกาศ ที่ ทธ/น/ข. 37/2553 เรื่อง ลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน ลงวัน
เกี่ยวกับการพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ด้วยที่ผ่านมาสำนักงานพบว่ายังคงมีปริมาณเรื่องร้องเรียนเกี่ยวกับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน (“ผู้ติดต่อ”) และกรณี