/> ข้อ 71 ยกเลิก ข้อ 81 ยกเลิก ข้อ 91 ยกเลิก ข้อ 101 ยกเลิก หมวด 3
ปฏิบัติงานของผู้ให้บริการในส่วนที่ให้บริการได้ ข้อ 10 ในกรณีที่ปรากฏต่อสำนักงานในภายหลังว่าบริษัทหลักทรัพย์หรือตัวแทนซื้อขายสัญญาฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้
⸎⠀⸎ ㈀㔀㌀㔀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㜀⤀숀 การปฏิบัติการด้านงานสนับสนุน (back office) (8)ꃂ Ā㈎⌎ᔎ⌎✎ࠎ⨎ⴎᨎ䄎┎『Ў✎ᨎЎ㠎ℎ㈎∎䌎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㤀⤀숀 การติดต่อสื่อสารกับผู้ลงทุนและการจัดการกับข้อร้องเรียนของผู้ลงทุน (10)ꃂ Ā
Ȁ䤎ⴎ숎 10ꃂ숀 ꃂĀ㈎⌎䄎ࠎ䤎Ȏ䤎ⴎĎ┎䠎㈎✎⬎㈎숎 ให้ทำเป็นหนังสือโดยมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้ (1)ꃂ숀 ชื่อผู้ถูกกล่าวหา (2)ꃂ숀 การกระทำทั้งหลายที่เข้าข่ายเป็นความผิดที่มีโทษทางปกครองꃂḀ⌎䤎ⴎℎᜎㄎ䤎Ȏ䤎ⴎ䀎ᜎ
บังคับꃂ⬀㈎Ďࠎ『Ď䠎ⴎ䌎⬎䤎䀎Ď㐎ᐎᰎ┎䀎⨎㔎∎⬎㈎∎ⴎ∎䠎㈎⌎䤎㈎∎䄎⌎ᔎ䠎ⴎᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎⨎㈎㈎⌎ጎ『㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 10ꃂ숀 ꃂĀ㈎⌎䄎ࠎ䤎Ȏ䤎ⴎĎ┎䠎㈎✎⬎㈎숎 ให้ทำเป็นหนังสือโดยมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้ (1)ꃂ숀 ชื่อผู้ถูกกล่าวหา (2)ꃂ숀 การก
ปกครอง ความในวรรคหนึ่งมิให้ใช้บังคับ หากจะก่อให้เกิดผลเสียหายอย่างร้ายแรงต่อประโยชน์สาธารณะ ข้อ 10ꃂ숀 การแจ้งข้อกล่าวหา ให้ทำเป็นหนังสือโดยมีสาระสำคัญดังต่อไปนี้
ഀ㰀瀀㸀开开开开开开开开开开开开开开开开开开㰀⼀瀀㸀ഀഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 10ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎ᰎ㤎䤎Ȏⴎ⌎ㄎᨎ䌎ᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎ∎㜎䠎ᤎЎ㌎Ȏⴎᔎ䠎ⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ숎 ก.ล.ต.ꃂḀ⌎䤎ⴎℎ䀎ⴎĎ⨎㈎⌎⬎┎ㄎĎဎ㈎ᤎᬎ⌎『ĎⴎᨎЎ㌎Ȏⴎᔎ㈎ℎ䄎ᨎᨎ䄎┎『✎㐎㔎Ď㈎⌎ᜎ㔎䠎⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ숎 ก.ล.ต.ꃂࠀㄎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎ⌎『ᨎᨎ㈎ᤎⴎ㐎䀎┎䜎Ďᜎ⌎ⴎᤎ㐎Ď⨎䰎Ȏⴎ⨎㌎ᤎㄎĎ㈎ᤎ숎 ก.ล.ต. ข้อꃂ숀
∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 11ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎Ď㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ⴎ㜎䠎ᤎ䌎ᐎᜎ㔎䠎ᤎⴎĎ䀎⬎ᤎ㜎ⴎࠎ㈎ĎĎ⌎ጎ㔎ᔎ㈎ℎȎ䤎ⴎ숎 9ꃂ䄀┎『Ȏ䤎ⴎ숎 10ꃂ㘎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䌎ᐎ┎ㄎĎ⤎ጎ『⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎숎 ได้รับยกเว้นการยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน
㈎ࠎ㈎Ď✎ㄎᤎ⨎㠎ᐎᜎ䤎㈎∎Ȏⴎ䠎✎䀎✎┎㈎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䀀ᬎ䜎ᤎ✎ㄎᤎᬎ㐎ᐎĎ㈎⌎䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎䀀✎䤎ᤎ䄎ᔎ䠎䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อกรรมการหรือพนักงานตามข้อ 10 ให้วันปิดการเสนอขายหมายความรวมถึงวันดังต่อไปนี้
>ข้อ 10[3] ꃂ ∀Ď䀎┎㐎Ď䈀ᐎ∎숎 ข้อ 11[3]ꃂ숀 เมื่อสำนักงานได้รับคำขออนุญาตพร้อมเอกสารหลักฐานที่ถูกต้องครบถ้วนตามคู่มือสำหรับประชาชนแล้ว ให้สำนักงานดำเนินการสอบทานข้อเท็จจริงตามขั้นตอนและวิธีการ