ธุรกิจในตลาดทุน ทั้งธุรกิจหลักทรัพย์ ธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลต้องมีระบบงานที่เป็นไปตามมาตรฐานในการทำความรู้จักลูกค้าและการตรวจสอบ (KYC/CDD) รวมถึงการรายงานธุรกรรมที่มีเหตุอันควร
กองทุน บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ ทรัสตี ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล ตลาดรองและองค์กรที่เกี่ยวเนื่อง การบังคับใช้กฎหมาย การดำเนินคดีแบบกลุ่ม การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยวกับการซื้อขายหลักทรัพย์
เป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าซึ่งมีหน้าที่ดำรงเงินกองทุนตามประกาศการดำรงเงินกองทุน “ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล” หมายความว่า ผู้ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลซึ่ง
ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์/สัญญาฯ ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล บุคลากรของผู้ประกอบธุรกิจ ตลาดรองและองค์กรที่เกี่ยวเนื่อง การบังคับใช้กฎหมาย การดำเนินคดีแบบกลุ่ม การป้องกันการกระทำอันไม่เป็นธรรมเกี่ยว