กับการส่งคำสั่งของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น. 0013/2542 ข้อ 4 (12) ภาคทัณฑ์ 04/11/2547 - 00/00/543
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 14 สั่งพัก 18/11/2547 - 17/08/2548
นาย สมพร ขุนรัง เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาดตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้าโดยที่ลูกค้ามิได้มีคำสั่ง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 สั่งพัก 26/11/2547
สั่งพัก 26/11/2547 - 25/08/2548
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 6 ภาคทัณฑ์ 11/03/2548 - 10/03/2549
พัก 11/07/2550 - 10/07/2552
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 14/11/2557 - 13/11/2567
. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 สั่งพัก 22/11/2559 - 21/03/2560
. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 4 สั่งพัก 17/11/2559 - 16/03/2560
น.ส. ศิริวรรณ สุขะตา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/11/2560 - 10/12