/2552 ข้อ 3 (11) สั่งพัก 16/02/2553 - 15/03/2553
นาย ธิติพันธุ์ มกร์ดารา ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ยุ่งเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 23/02/2553 - 22/02/2554
) เพิกถอน 23/02/2553 - 22/02/2558
การปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/01/2557
ปฏิบัติงาน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/07/2556
คณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 ,ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 08/02/2556 - 07/02/2557
น.ส. กรกมล อาภรณ์รัตน์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 ตำหนิโดยเปิดเผยต่อสาธารณชน 07/02
. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 ,ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 16/02/2556 - 15/07/2556
นาย ภาสกร ศรีชัยตัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 16/02/2556
นาย สมบูรณ์ ปัญจพลานุรักษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุน มีลักษณะต้องห้ามของบุคลากรในธูรกิจตลาดทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0037/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/12/2557