การให้ผู้ใต้บังคับบัญชาจัดทำเอกสารยืนยันการซื้อขายปลอม และติดต่อลูกค้าเพื่อแจ้งข้อมูลเท็จ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 10 ,ข้อ 3 วงเล็บ 12 เพิกถอน 14/10/2551 - 13/10/2561
ที่ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 17 สั่งพัก 05/10/2561 - 04/10/2563
ผิดนัดชำระหนี้อาจใช้ระยะเวลานาน ประกาศอื่นๆ ที่ อจ. 0008/2540 ข้อ 18 สั่งพัก 05/10/2561 - 04/10/2563
ตราสารหนี้ที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 2 สั่งพัก 04/10/2562 - 03/10/2565
ข้อ 31 วงเล็บ 1 สั่งพัก 21/10/2562 - 20/12/2562
นางสาว ณัฐกฤตา ราชเนตร ผู้ขายหน่วยลงทุน ไม่สอบทานความถูกต้องของการทำรายการและยืนยันการขายกองทุนผิดเงื่อนไขภาษี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 1 สั่งพัก 21/10/2562 - 20
ที่ไม่ได้เกิดขึ้นจริงในงบการเงินงวดดังกล่าวและแสดงความเห็นต่องบการเงินงวดดังกล่าวไม่ถูกต้อง ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สช. 0039/2553 ข้อ 22 วงเล็บ 1 สั่งพัก 08/10/2562 - 07/10/2564
ตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 31 วงเล็บ 3 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 10/05/2565 - 09/07/2569
การปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่การตลาด , ประกาศคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ เรื่องจรรยาบรรณสมาชิก เพิกถอน 17/10/2544 - 16/10/2547