6 กุมภาพันธ์ 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทจดทะเบียน และบริษัทที่มีหน้าที่ยื่นรายงานตามมาตรา 56 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535
13 กันยายน 2544 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 12 /2544 เรื่อง ซัก
29 มีนาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัท
9 พฤศจิกายน 2544 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 39/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ
26 กันยายน 2545 เรียน บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่
บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
17 เมษายน 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 16/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความ
18 กุมภาพันธ์ 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ ทุกบริษัทธนาคารพาณิชย์ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยสถาบันพัฒนาบุคลากรธุรกิจหลักทรัพย์
28 พฤศจิกายน 2545 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ น.(ว) 69/2545 เรื่อง ระบบงานรับ
31 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 16/2546 เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัด