เกณฑ์ ข้อบังคับ มาตรฐาน จรรยาบรรณ และแนวปฏิบัติหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ที่บังคับใช้กับธุรกรรมต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้องกับการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล “คณะกรรมการที่ได้รับ

Manual for the Public at the amount as prescribed in the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning Determination of Fees for Application for Offer for Sale of Newly Issued

Filing of the Registration Statement, Registration, and Other Applications when the application and the evidentiary documentation are accurate and complete in accordance with the Licensing Manual for the

division should prepare the manual for virus prevention in order to be a compliance guideline, including consistently notify and educate the user for a new virus. [M] · Controlling the user disable a virus

server computer and user’s computer connecting to the network system such as install a virus preventing software etc. [M] o The computer division should prepare the manual for virus prevention in order to

ลักษณะที่เป็นการยุยงหรือสนับสนุนให้ผู้ลงทุนซื้อขาย หลักทรัพย์บ่อยคร้ัง (churning) (5) ไม่น าทรัพย์สินอ่ืนของบริษัทหลักทรัพย์ที่ไม่ใช่ทรัพย์สินทั่วไป ไปใช้ประโยชน์ เช่น คู่มือการปฏิบัติงาน (manual) หรือ

ในการทำงานของเจ้าหน้าที่ที่รับผิดชอบ ในการดูแลการปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ( (ข) แผนการปฏิบัติงานหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance manual) ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย

practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made from the client’s private fund account. The custodian shall not make any payment from the client’s private

Misuse of Client’s Assets Custodian shall put in place at least the following operation procedures and practices which can prevent the misuse of client’s assets: 1. Operation manual on the payment made

investors are recommended to study tax manual of long-term equity fund or retirement mutual fund, as the case may be; and (4) if the advertisement indicates that the fund has been approved by the Office, it