กรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 01/02/2551 - 31/01/2552
ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 11 ภาคทัณฑ์ 01/02/2551 - 31/01/2552
ข้อ 11 (1) ,ข้อ 11 (2) เพิกถอน 06/02/2551 - 05/02/2554
ในวิสัยที่จะทราบว่าเจ้าหน้าที่รับอนุญาตส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 07/02/2552 - 06/02/2553
นาย ฉาย บุนนาค ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข การพิจารณาลงโทษผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0035/2548 ข้อ 3 (9) เพิกถอน 28/02/2552 - 27/02/2555
. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 1 ,ข้อ 14 วงเล็บ 2 เพิกถอน 11/02/2553 - 10/02/2558
นาย นพคุณ วงศ์รัตนะ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากบุคคลอืนที่มิใช่เจ้าของบัญชี ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0049/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 11/02/2553 - 10
/2552 ข้อ 3 (11) ภาคทัณฑ์ 16/02/2553 - 15/02/2554