Account can download the Application Form at https://www.sec.or.th/ca, fill in, sign and submit the Form to the SEC Office according to the methods and procedures prescribed in the Licensing Manual for the
time to rectify the form or additionally deliver evidentiary documentation as specified by the SEC Office. Name Title Signature* 1. 2. * Authorized signatory of the company shall sign this Form and affix
ส ารองของธนาคาร ตลอดจนเพื่อให้สอดคล้องกบัข้อก าหนดและ ทิศทางของธนาคารแหง่ประเทศไทย การพัฒนาสัญญาณเตือนล่วงหน้า (Early Warning Sign) โดยใช้ข้อมลู Transactional Data รวมถึงข้อมลู พฤติกรรมลกูค้า เพื่อ
หุ้นได้โดยมีจ านวนไม่น้อยกว่าจ านวนตามวรรคหนึ่ง (1) (ก) หรือ (ข) แล้วแต่กรณี ประเภท กองทุน EQ warning MF หรือ PF+PVD 30 ลบ. Pure PF 15 ลบ. กรณี บลจ. ที่ จัดการกอง อสังหาฯ หรือ กอง infra ให้มี early
ไปน้ี (1.1.1) กรณี MF หรือ PF + PVD ใหด้ ารงส่วนของผูถื้อหุ้นไม่ต ่ากวา่ 20 ลา้นบาท และก าหนดระดบัเตือนภยั (early warning) ส าหรับส่วนของผูถื้อหุ้นเท่ากบั 30 ลา้นบาท (1.1.2) กรณี Pure PF ใหด้ ารงส่วน
shall sign its name in risk disclosure statement to certify that it gave explanation of risks in derivatives trading to the customer, as well as to arrange its customer to sign his/her name in the
with the guideline for risk disclosure statement specified by the SEC Office. In the disclosing of risk in derivatives trading in the first paragraph, derivatives broker shall sign its name in risk
. In disclosing risks associated with derivatives trading under Paragraph 1, the derivatives broker shall sign on the risk disclosure statement to certify that it has given an explanation of the risks
sign on the risk disclosure statement to certify that it has given an explanation of the risks associated with derivatives trading to the client, as well as procure the client sign the aforesaid document