วงเล็บ 2 สั่งพัก 10/01/2548 - 10/03/2548
ที่ 4 กุมภาพันธ์ 2543 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/04/2548 - 31/05/2548
4 กุมภาพันธ์ 2543 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/04/2548 - 31/05/2548
รวมทั้งไม่มีระบบงานที่เหมาะสมในการป้องกันมิให้พนักงานอาศัยช่องทางหรือโอกาสแสวงหาประโยชน์จากการรับจองซื้อหุ้น ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 0039/2544 ข้อ 8 ภาคทัณฑ์ 01/04/2548 - 31/03/2549
) สั่งพัก 01/02/2549 - 30/04/2549
/2553 ข้อ 6 วงเล็บ 1, ข้อ 6 วงเล็บ 4 สั่งพัก 01/02/2556 - 31/01/2561
น.ส. ศิริวรรณ สุขะตา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/11/2560 - 10/12
น.ส. สุภารัตน์ นิสภา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/02/2561 - 31/03
ทลธ. 0008/2557 ข้อ 30 วงเล็บ 4, ข้อ 31 วงเล็บ 2, ข้อ 33 วงเล็บ 2, ข้อ 34 วงเล็บ 3, ข้อ 35 วงเล็บ 2 สั่งพัก และห้ามการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้บริหารบริษัทหลักทรัพย์ 17/01/2563 - 26/02/2563