costs for SMEs and startups low, SEC plans to make use of technology by requiring SMEs and startups to file financial reports through a mobile application. In addition, half-yearly and annual financial

775,153.67 baht. If any of the offenders refuses to comply with the civil sanction imposed by the Civil Sanction Committee, the SEC shall submit a letter requesting the public attorney to file the case with

, the SEC will file a criminal complaint for further legal proceedings. Due to his misconduct, {A} is deemed to have prohibited characteristics of capital market personnel as specified in the

ของหลักทรัพย์ จำนวนลูกหนี้ : ให้แสดงจำนวนลูกหนี้ที่บริษัทให้กู้ยืมเพื่อซื้อหลักทรัพย์นั้น รายละเอียดของการส่งข้อมูลทางแผ่น diskette ข้อ 2 2) FILE ARMG2.DAT แสดง

ไฟล์ (PDF file) ผ่านเครือข่ายอินเทอร์เน็ต โดยได้จัดสาธิตการใช้ระบบดังกล่าวให้แก่เจ้าหน้าที่ของบริษัทจัดการทุกรายเมื่อวันที่ 3 ตุลาคม 2545 นั้น สำนักงานได้ปรับปรุงระบบ MRAP ตามข้อสังเกตที่

ชัดเจน เช่น สถานที่พักของผู้ติดต่อกับผู้ลงทุน(4) บริษัทต้องมีการจัดเก็บที่มาของคำสั่งซื้อขายของลูกค้าผ่านระบบการบันทึกเทปตามข้อกำหนดของสำนักงาน และมีการจัดเก็บ log file การเข้า-ออกระบบ และการคีย์คำ

OFAM ซึ่งเอกสารต่าง ๆ จะคล้ายวิธีการเดิม แต่จะมีการเพิ่มเติมดังนี้ 1.1 แนบ File เอกสารเกี่ยวกับการชำระบัญชี เช่น งบการเงินของกองทุนที่ผ่านการตรวจสอบโดยผู้สอบบัญชี เป็นต้น 1.2

any following process unless the exemption is granted by the SEC Office: (a) being failed to file financial statements or related reports required under Section 56; (b) being failed to file reports

. “โอนยอดคงค้าง” เพ่ือโอนยอดคงค้างของบุคคลธรรมดาหรือนิติบุคคลไปยังตัวแทนการลงทุนบริษัทอ่ืน 4. “Text File” เพ่ือขออนุมัติ/จัดการวงเงิน หรือแจ้งเงินเข้า ให้แก่ผู้ลงทุนจ านวนหลายรายพร้อมกัน คู่มือการใช้งาน

ที่ 1 มีนาคม 2547 2. สรุปสาระสำคัญของประกาศ สน. 12/2547 และ ประกาศ สน. 13/2547 2.1 การจัดทำรายงานกองทุนรวม ยังคงให้จัดทำตามรูปแบบแฟ้มข้อความ (text file) เช่นเดิม ซึ่งได้จัดส่งรูปแบบแฟ้มข้อความให้พร้อม