client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at

information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including

access to inside information among work units and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of

and personnel; and internal control measures to audit and counterbalance the operation and to prevent any transactions which may give rise to a conflict of interest, including keeping documents and

งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ

หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่

of inside information between units and personnel, internal control and risk management for operation of derivatives business in the category to be commenced including measure for controlling and

, leaking of inside information between units and personnel, internal control and risk management for operation of derivatives business in the category to be commenced including measure for controlling and

, leaking of inside information between units and personnel, internal control and risk management for operation of derivatives business in the category to be commenced including measure for controlling and

รายงานที่จะต้องรายงานต่อสำนักงาน โดยเฉพาะอย่างยิ่งการคำนวณ NCR รวมทั้งการติดตาม 4) ความรู้ความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดทำและบันทึกบัญชี ที่เกี่ยวข้องกับสัญญาฯ (8) การควบคุมภายใน (internal control) กำหนดให้มี