28 กันยายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29 /2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยว
) 15/2545 เรื่อง นำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการอ้างอิงเอกสารเพื่อประกอบการพิจาณณาคำขอ ด้วยสำนักงานได้ออกประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
กองทุนรวมทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 15/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศเกี่ยวกับการให้บริการเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ สำนักงานขอนำส่ง
;">ที่ ธ.(ว)22/2545 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับวิธีการในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ตามที่ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ.38/2545 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการในการจัดจำหน่าย
31 มกราคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 4/2545 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการขึ้น
/2545 เรื่อง ขอซักซ้อมความเข้าใจการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนของลูกค้า ตามที่สำนักงานได้ออกและบังคับใช้ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ./น. 8/2545 เรื่อง การกำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่อนคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 43
30 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 15/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้กู้
12 กุมภาพันธ์ 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 4/2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการปฏิบัติ
ธ.(ว) 9/2546 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการรายงานงบการเงินสำหรับบริษัทหลักทรัพย์ ตามที่ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ/น. 46/2545