หายต่อผู้ลงทุนโดยรวม หรืออาจทำให้ผู้ลงทุนโดยรวมไม่ได้รับความเป็นธรรม หรือผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับข้อมูลที่ถูกต้องหรือเพียงพอประกอบการตัดสินใจลงทุน ข้อ 11ꃂ숀 ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อ
ให้เกิดความเสียหายต่อผู้ลงทุนโดยรวม หรืออาจทำให้ผู้ลงทุนโดยรวมไม่ได้รับความเป็นธรรม หรือผู้ลงทุนอาจไม่ได้รับข้อมูลที่ถูกต้องหรือเพียงพอประกอบการตัดสินใจลงทุน ข้อ 11ꃂ숀 ในกรณีที่ปรากฏข้อ
>ข้อ 11ꃂ숀 การแต่งตั้งบุคลากรเป็นผู้แนะนำการลงทุน ผู้วางแผนการลงทุน หรือนักวิเคราะห์การลงทุน ในกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ ไม่อยู่ภายใต้บังคับของประกาศนี้ (1)ꃂ 䀀ᬎ䜎ᤎĎ㈎⌎䄎ᔎ䠎ᔎㄎ䤎䈎ᐎ∎ᰎ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ข้อ 11 ꃂ Ā㈎⌎䄎ᔎ䠎ᔎㄎ䤎ᨎ㠎Ў┎㈎Ď⌎䀎ᬎ䜎ᤎᰎ㤎䤎䄎ᤎ『ᤎ㌎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎᰀ㤎䤎✎㈎䄎ᰎᤎĎ㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ⬀⌎㜎ⴎᤎㄎĎ✎㐎䀎Ў⌎㈎『⬎䰎Ď㈎⌎┎ᜎ㠎ᤎ䌀ᤎĎ⌎ጎ㔎䌎ᐎĎ⌎ጎ㔎⬎ᤎ㘎䠎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䐀ℎ䠎ⴎ∎㤎䠎㈎∎䌎ᔎ䤎ᨎㄎЎㄎᨎȎⴎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀