นาย ไชยยันต์ แสงบัณฑิต ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/07/2556 - 16

. รับคำสั่งจากบุคคลอื่นที่ไม่ใช่เจ้าของบัญชี ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 17/03/2558 - 16/11/2558

นาย ปริญญ์ พฤกษะวัน ผู้แนะนำการลงทุนด้านสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ระหว่างวันที่ 17 ธันวาคม 2556 - วันที่ 9 มกราคม 2557 นายปริญญ์ ซึ่งขณะนั้นทำงานเป็นเจ้าหน้าที่รับอนุญาต (dealer) สังกัดบริษัทหลักทรัพย์ ดี

นาง ปรานี รอดยินดี ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569

น.ส. ธนภร สุวรรณพงษ์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569

น.ส. ดอกอ้อ โชตนา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำการทุจริตต่อทรัพย์สินของลูกค้ากองทุนรวม ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/11/2559 - 16/11/2569

ทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/10/2561 - 16/10/2571

ทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 เพิกถอน 17/01/2562 - 16/07/2564

วงเล็บ 1 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 17/03/2563 - 16/03/2573

1 เพิกถอน 17/10/2567 - 16/10/2577