นาง อุบลรัตน์ นนท์ธนสิน ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 15
เปิดเผยต่อสาธารณชน 15/05/2555 - 14/05/2556
วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/08/2554 - 15/11/2554
นาย วาสสุวิช ณ สงขลา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ รับมอบหมายจากลูกค้าในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า t ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/05/2556
15/03/2557 - 14/06/2557
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2, ข้อ 23 วงเล็บ 3 สั่งพัก 15/09/2557 - 14/10/2557
กรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/03/2557 - 14/05/2557
กำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1, ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/01/2558 - 14/12/2558
เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุนของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 15/01/2558 - 24/02/2558
นาย นิรันด์ รอดฉัยยา ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 1 กำหนดระยะเวลาในการพิจารณาคำขอความเห็นชอบ 15/02