13 กันยายน 2544 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 12 /2544 เรื่อง ซัก
29 มีนาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2544 เรื่อง การตั้งตัวแทนหรือนายหน้าของบริษัท
9 พฤศจิกายน 2544 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 39/2544 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจ
26 กันยายน 2545 เรียน บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ กลต.ธ.(ว) 22/2545 เรื่อง โครงการมอบตราสัญลักษณ์การนำข้อพิพาทในตลาดทุนเข้าสู่
-decoration: underline;">ที่ ธ.(ว) 36/2545 เรื่อง แจ้งการเปลี่ยนโครงสร้างฝ่ายงาน ด้วยสำนักงานได้มีการปรับโครงสร้างฝ่ายงานที่เกี่ยวข้องกับการกำกับดูแลธุรกิจหลักทรัพย์เพื่อให้เหมาะสมกับสภาพ
17 เมษายน 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 16/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความ
="text-decoration: underline;">ที่ กลต.ย.(ว) 11/2545 เรื่อง การผ่อนคลายหลักเกณฑ์เกี่ยวกับเจ้าหน้าที่การตลาดตราสารหนี้ ตามที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้ออกประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 43
28 พฤศจิกายน 2545 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ น.(ว) 69/2545 เรื่อง ระบบงานรับ
31 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 16/2546 เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัด
18 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29/2546 เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อ