Pursuant to the existing regulations on approval for capital market business personnel, if any person who has obtained an approval from SEC but has not performed duties under any business operator
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 – 315 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : -
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 16 และมาตรา 22 แห่ง พ.ร.บ. สัญญาซื้อขายล่วงหน้า พ.ศ. 2546 ข้อ/ประกาศ : ประกาศ ที่ กธ. 11/2553 ประกาศ ที่ กธ. 1/2560
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : - ข้อ/ประกาศ : ข้อ 15 และ 19 แห่งประกาศ ที่ กจ.16/2561 วันที่ถาม : 6/02/2563
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 98(8) แห่งพ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : ข้อ 3 ประกาศที่ อธ/น. 11/2546 วันที่ถาม
therefore imposed the following sanctions: (1) Suspending approval for {A} as investment consultant for complex instruments type 1** and as assistant manager or an equivalent position for 15
/>เหตุผลในการออกประกาศ เพื่อให้กองทุนรวมสามารถดำเนินการควบรวมได้โดยแก้ไขปัญหาที่เป็นอุปสรรคใน ประกาศที่ กน. 44/2545 ในเรื่องของการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุนและการ
ธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1
หนี้1 ให้ชำระค่าธรรมเนียมตามมูลค่าการซื้อขายตราสารหนี้เป็นอัตราขั้นบันได ดังนี้ มูลค่าการซื้อขาย
มาตรา/ชื่อกฎหมาย :ꃂ㰀⼀猀琀爀漀渀最㸀℀㈎ᔎ⌎㈎㌀ ℀㈎ᔎ⌎㈎㐀 䄀⬎䠎Ḁ⸎⌀⸎Ā⸎ Ā㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⨎㐎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᐎ㐎ࠎ㐎ᜎㄎ┎숎 พ.ศ. 2561 ข้อ/ประกาศ :ꃂ㰀⼀猀琀爀漀渀最㸀Ȁ䤎ⴎ㌀ 䄀⬎䠎ᬎ⌎『Ď㈎⠎Ď⌎『ᜎ⌎✎Ď㈎⌎Ў┎ㄎ䀀⌎㜎䠎ⴎĀ㌎⬎ᤎᐎĎ㐎