บริษัทที่ได้รับใบอนุญาตประกอบุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลบริษัทที่ได้รับความเห็นชอบเป็นตัวแทนสนับสนุนการขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
17 เมษายน 2545 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัทที่ ธ.(ว) 16/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศและการซักซ้อมความ
18 กุมภาพันธ์ 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ ทุกบริษัทธนาคารพาณิชย์ศูนย์ซื้อขายตราสารหนี้ไทยสถาบันพัฒนาบุคลากรธุรกิจหลักทรัพย์
28 พฤศจิกายน 2545 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวมทุกบริษัท ที่ น.(ว) 69/2545 เรื่อง ระบบงานรับ
31 กรกฎาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 16/2546 เรื่อง นำส่งหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องกับการจัด
18 ธันวาคม 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 29/2546 เรื่อง นำส่งประกาศว่าด้วยการเป็นนายหน้าซื้อ
29 กันยายน 2546 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ. (ว) 20 /2546 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจการรายงานข้อมูลการ
ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม/กองทุนส่วนบุคคลทุกบริษัท ที่ น.(ว) 21/2547 เรื่อง นำส่งสำเนา
4 พฤษภาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง
; ที่ ข.(ว) 2/2547 เรื่อง นำส่งประกาศเกี่ยวกับการขอจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาชื้อขายล่วงหน้าที่ให้บริการเฉพาะกับลูกค้าสถาบัน