ทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ/น/ข. 0003/2548 ข้อ 3 วงเล็บ 9 สั่งพัก 17/11/2549 - 16/11/2550
นาย ศักดิ์พันธุ์ เข็มนาค ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ส่งคำสั่งที่มีลักษณะไม่เหมาะสมเข้าสู่ระบบการซื้อขาย ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 17/03/2552 - 16/03
นาย พจน์ประพันธ์ สูยานนท์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ตัดสินใจซื้อขายหลีกทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สข. 0015/2548 ข้อ 11 (2) ภาคทัณฑ์ 17/07/2552 - 16/07/2553
/2552 ข้อ 14 วงเล็บ 2 , ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ/น/ข. 0085/2552 ข้อ 3 (5) สั่งพัก 17/06/2553 - 16/12/2553
ให้สาธารณชนทราบ 17/08/2555 - 16/08/2556
นาย พัชร พงษ์ธนยนตกิจ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
น.ส. กิติยา กิติกุล ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
นาย วิฑูรย์ วินัยกุลพงศ์ ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16
น.ส. ณัฏฐพร ทองพูน ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555 - 16/09
เหมาะสมให้สาธารณชนทราบ 17/08/2555 - 16/08/2556