ดังกล่าวเป็นการปฏิบัติงานโดยขาดจรรยาบรรณหรือขาดมาตรฐานในการปฏิบัติหน้าที่เยี่ยงผู้ประกอบวิชาชีพ ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 3 ภาคทัณฑ์ 24/10/2545 - 23/10/2546
วงเล็บ 3 ภาคทัณฑ์ 06/10/2546 - 05/10/2547
น.ส. แนทราย เสน่ห์คุณ เจ้าหน้าที่การตลาด เจ้าหน้าที่การตลาด ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทนลูกค้า ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 14 วงเล็บ 13 สั่งพัก 01/10/2547 - 31/03/2548
06/10/2547 - 29/11/2547
เกณฑ์และวิธีการเรียกค่าธรรมเนียมในการเป็นนายหน้าหรือตัวแทนซื้อหรือขายหลักทรัพย์จดทะเบียน และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของสมาชิก ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 15/1 สั่งพัก 06/10/2547
ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 19/10/2547 - 06/09/2548
2543 ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 19/10/2547 - 07/09/2548
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ สธ. 0067/2543 ข้อ 16 วงเล็บ 2 ภาคทัณฑ์ 19/10/2547 - 07/09/2548