Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated January 18, 2012 and Clause 23(2) of the
the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 re: Approval for Personnel of Business Operators to Perform Duties of Analyzing Investment and Giving Investment Advice dated
Investment Advice dated January 18, 2012. In this regard, the SEC imposed administrative sanctions, by taking into account their employer's disciplinary actions as follows:(1) suspended {A} for two years. As
Giving Investment Advice dated January 18, 2012 which was prohibited characteristics of personnel in the capital market business under Clause 6(1) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No
. 2546 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้ “คำแนะนำทั่วไป” (general advice) หมายความว่า คำแนะนำที่ให้แก่ผู้ลงทุนไม่ว่าโดยทางตรงหรือทาง
สามารถประกอบธุรกิจออกแบบการลงทุน (wealth advice) ที่เป็นประโยชน์กับผู้ลงทุนได้อย่างมีประสิทธิภาพ โดยมีเวลาในการเตรียมระบบงานให้พร้อมสำหรับการยื่นขอรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วน
การผ่อนผันให้จัดการกองทุนส่วนบุคคล โดยไม่ถือเป็นการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล จนถึงวันที่ 16 กรกฎาคม 2563 2พิจารณาเทียบเคียงกับกรณี wealth advice ตาม
Marketplace เพิ่มเติม ท ำให้ยอดขำย ผ่ำนช่องทำงออนไลน์ Marketplace เพิ่มขึ้น อีกทั ้งบริษัทฯ ได้จ ัดกิจกรรม Advice IT Expo ที ่หน้ำเว็บออนไลน์ และสำขำ ทั่วประเทศ เพื่อเจำะกลุ่มลูกค้ำที่ต้องกำรสินค้ำในรำคำงำน
that the management company is going to use the online branch as a channel to provide information on selling of investment units or to provide investment advice or to solicit customers with private fund
provide investment advice or to solicit customers with private fund management plan, the management company has personnel designated as an investor contact person and has a system that allows communication