ผู้ประกอบธุรกิจหลายรายอาจมีความกังวลเนื่องจากไม่แน่ใจว่าจะสามารถ ปรับเปลี่ยนการท า KYC ในรูปแบบอิเล็กทรอนิกส์ได้มากน้อยเพียงใด หรือวิธีการแบบใดจึงจะถูกต้องตาม กฎเกณฑ์ของส านักงาน ที่เป็นเช่นนี้เนื่องจาก
ตลาดทุน ที่ ทธ. /25.. เรื่อง หลักเกณฑ์ในการประกอบการเป็น ส านักหักบัญชีและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ลงวันที่ พ.ศ. 2558 ในส่วนที่เกี่ยวกับการจัดให้มี แหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ
. 2559 ในส่วนที่เกี่ยวกับการจัดให้มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับ ความเส่ียงในด้านต่าง ๆ และการดำเนินการในรายละเอียดเกี่ยวกับการบริหารจัดการความเส่ียง ให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน ข้อ 3 สำนักหักบัญชีหลัก
สังคม สิ่งแวดล้อม และการกำกับดูแลกิจการที่ดีของกิจการที่ไปลงทุน นอกเหนือจากปัจจัยด้านผลตอบแทนและความเสี่ยงจากการลงทุนเพียงอย่างเดียว ซึ่งจะเป็นการสร้างความน่าเชื่อถือให้กับผู้ลงทุนสถาบันเองในระยะยาว และ
ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการโดยไม่ได้คำนึงถึงความรู้และประสบการณ์ในการลงทุนของลูกค้า รวมทั้งมีการให้คำแนะนำและเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่ไม่เพียงพอต่อการตัดสินใจลงทุน อาจทำให้ลูกค้าได้รับความเสียหาย
ทุนที่เพียงพอ ต่อการรองรับความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ และการดำเนินการในรายละเอียดเกี่ยวกับการบริหารจัดการความเสี่ยงให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน ข้อ 3 สำนักหักบัญชีหลักทรัพย์ต้องจัดให้มี
ลงวันที่ 3 สิงหาคม พ.ศ. 2559 ในส่วนที่เกี่ยวกับการจัดให้มีแหล่งเงินทุนที่เพียงพอต่อการรองรับความเสี่ยงในด้านต่าง ๆ และการดำเนินการในรายละเอียดเกี่ยวกับการบริหารจัดการความเสี่ยงให้เป็นไปในแนวทางเดียวกัน
กองทุนที่เป็นปัจจุบัน เพียงพอ เป็นประโยชน์ต่อการตัดสินใจลงทุน และบริษัทจัดการลงทุน (“บลจ.”) ไม่มีภาระเกินสมควร โดยออกประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน จำนวน 1 ฉบับ และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับ
ทรัพย์ต้องจัดให้มีระบบการรักษาความปลอดภัยทางกายภาพที่เพียงพอแก่การป้องกันมิให้บุคคลที่ไม่มีอำนาจหน้าที่ที่เกี่ยวข้องได้เข้าถึงอุปกรณ์คอมพิวเตอร์ที่สำคัญซึ่งจัดเก็บอยู่ในศูนย์คอมพิวเตอร์ และต้องจัดให้