ลงทุนจึงเข้าใจลักษณะและความเสี่ยงของ กองทุนแล้ว - กรณีท่ีเป็น product กลุ่ม risky/complex อาจไม่จ าเป็นต้องให้ผู้ลงทุนลงนาม ในแบบรับทราบความเสี่ยงอีก เนื่องจากผู้ลงทุนรับทราบความเสี่ยงที่ส าคัญอยู่แล้ว
ประกันชีวิตที่ได้รับความเห็นชอบ ต้องจัดทำรายงาน การเริ่มหยุดการปฏิบัติหน้าที่ของผู้ขายกรมธรรม์ และการแต่งตั้งหรือยกเลิกตัวแทนสนับสนุนช่วง ให้กรมการประกันภัยทราบ - ตัวแทนสนับสนุนการขายกรมธรรม์ unit link
ที่อาจได้รับทราบจากการปฏิบัติงานได้ถูกเปิดเผยเป็นข้อมูลสาธารณะแล้ว (2) จัดให้มีพื้นที่หรืออาณาบริเวณที่ใช้เฉพาะหน่วยงานตาม (1) ซึ่งแยกเป็นอิสระ จากหน่วยงานอื่น โดยต้องมีระบบในการควบคุมและตรวจสอบการเข้า
ข้อมูลภายในที่อาจได้รับทราบจากการปฏิบัติงานได้ถูกเปิดเผยเป็นข้อมูลสาธารณะแล้ว (2) จัดให้มีพื้นที่หรืออาณาบริเวณที่ใช้เฉพาะหน่วยงานตาม (1) ซึ่งแยกเป็นอิสระ จากหน่วยงานอ่ืน โดยต้องมีระบบในการควบคุมและตรวจสอบ
) (9) หนังสือรับรองจากบริษัทต่างประเทศเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการเสนอขายหุ้น (10) หนังสือรับรองจากกรรมการและผู้บริหาร
ทุน) (10) หนังสือรับรองจากบริษัทเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ (11)1 หนังสือรับรองจากผู้บริหารเกี่ยว
;หนังสือรับรองจากบริษัทเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ (11) หนังสือรับรองจากผู้บริหารเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบการรายงานการถือ
อนุญาตให้เพิ่มทุนจากหน่วยงานกำกับดูแลซึ่งมีอำนาจหน้าที่ตามกฎหมาย (กรณีกฎหมายกำหนดให้ต้องขออนุญาต) (11) หนังสือรับรองจากผู้ขออนุญาตเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการ
บริษัทเงินทุน) (10) หนังสือรับรองจากผู้ขออนุญาตเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการเสนอขายหลักทรัพย์ (11) หนังสือรับรองจากกรรมการและผู้บริหารของ
เพิ่มทุนจากหน่วยงานกำกับดูแลซึ่งมีอำนาจหน้าที่ตามกฎหมาย (กรณีกฎหมายกำหนดให้ต้องขออนุญาต) (8) หนังสือรับรองจากบริษัทเกี่ยวกับการรับทราบภาระหน้าที่ความรับผิดชอบภายหลังการเสนอขายหลัก