ทั้งหมด 5. ยอดรวมทรัพยสิ์นส่วนเกิน (excess equity) (2) กำรด ำรงหลกัประกนัของบญัชีมำร์จ้ิน และบญัชีสัญญำซ้ือขำยล่วงหนำ้ ระดบั Margin จ ำนวน รำย จ ำนวนเงินท่ีตอ้งเรียกเพ่ิมหรือบงัคบั ช ำระหน้ี มูลค่ำส่วนท่ี

. ยอดรวม credit line ทั้งหมด 5. ยอดรวมทรัพยสินสวนเกิน (excess equity) (2) การดํารงหลักประกันของบัญชีมารจิ้น และบัญชีสัญญาซื้อขายลวงหนา ระดับ Margin จํานวน ราย จํานวนเงินที่ตองเรียกเพิ่มหรือบังคับ

) ให้บริษัทหลักทรัพย์คำนวณอำนาจซื้อ/ขายชอร์ตของลูกค้าแต่ละรายจากทรัพย์สินส่วนเกิน(excess equity) ซึ่งถ้าเป็นรายการซื้อหรือขายชอร์ตครั้งแรกในบัญชีมาร์จิ้น excess equity ของลูกค้าก็จะเท่ากับจำนวนเงินที่

จัดไว้ 3.2 ต้องปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ต่าง ๆ อย่างชัดเจนและถูกต้อง เช่น การวางหลักประกัน การค านวณ Excess Equity การบังคับขาย 5 4. ต้องปฏิบัติหน้าท่ีให้เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพที่ก า

of Capital for the portion in excess of the particular under Paragraph 1(2) of Clause 4 of such Notification; (3) in case the insurance does not provide retrospective coverage for damage arising from

portion in excess of the particular under Paragraph 1(2) of Clause 4 of such Notification; (3) in case the insurance does not provide retrospective coverage for damage arising from the date of commencement

(% #$P \% ! +(" market education K 170 !+#L) 950 )M()* !(! #$P %O! (excess of revenues over expenses) ̀* %&'()**#P %#$ ` 16 C#T !K)Q %'$".' governance structure SET ()* !*#$.#*!!K̀ key success factor

เช่น การวางหลกัประกนั การค านวณ Excess Equity การบงัคบัขาย เป็นตน้ 4. ต้องปฏิบัติหน้าทีใ่ห้เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวชิาชีพ ทีก่ าหนดโดยสมาคม หรือหน่วยงานทีเ่กีย่วข้องกบัธุรกจิตลาดทุนทีส่ า

เช่น การวางหลกัประกนั การค านวณ Excess Equity การบงัคบัขาย เป็นตน้ 4. ต้องปฏิบัติหน้าทีใ่ห้เป็นไปตามจรรยาบรรณและมาตรฐานในการประกอบวชิาชีพ ทีก่ าหนดโดยสมาคม หรือหน่วยงานทีเ่กีย่วข้องกบัธุรกจิตลาดทุนทีส่ า

ประกัน การคำนวณ Excess Equity การบังคับขาย เป็นต้น (2) ต้องไม่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) สำหรับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหาร ผู้จัดการกองทุน และกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน