ASEAN audit regulators and audit firms discuss initiatives to raise audit quality and market transparency in the region supervision (i.e., listed companies, brokers, dealers, asset management companies
regulators and audit firms discuss initiatives to raise audit quality and market transparency in the region supervision (i.e., listed companies, brokers, dealers, asset management companies and collective
compensation payment to its local and international clients is underway. Following this case, the SEC sent a circular to all securities brokerage firms urging them to heighten the systems for internal control
intention to promote and support the successful implementation of cross-border equity offering and depositary receipt (DR) and serves as another important milestone to reflect the strong relationship
ดังนี้ 1. แนวทางการขอความเห็นชอบจากสำนักงานในการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ ในกรณีที่ไม่สามารถขอมติได้เนื่องจาก
the Office of the Securities and Exchange Commission (“SEC Office”) prepare and submit the Audit Firm Profile and Details of the Audit Firms to which auditors are affiliated with the SEC Office. Table
ต้องมีความชัดเจน นำเสนอข้อมูลที่ครบถ้วนและเกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุน ไม่มีลักษณะบิดเบียน ปิดบัง หรือทำให้ผู้ลงทุนสำคัญผิด ในสาระสำคัญ ดังนั้น สำนักงานจึงอาศัยอำนาจตามข้อ 5(3
ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. การตั้งชื่อกองทุน การตั้งชื่อกองทุนจะต้องสะท้อนแผนการลงทุนหลัก
ความเข้าใจที่ตรงกัน และถือปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง พร้อมทั้งให้การผ่อนผันเกณฑ์กองทุนบางเรื่องเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ สำนักงานจึงขอเรียนดังนี้ 1. การคิดค่า
เกณฑ์ที่ประกาศกำหนดได้อย่างถูกต้อง สำนักงานจึงขอซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประเด็นในประกาศและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยมีรายละเอียด ดังนี้ 1.