Governance Practice, has secured funding from various sources and is providing other technical assistance to boost capacity building efforts. These efforts are in line with the AARG's on-going work to achieve
client upon the request to take care of the trading account. She also sought assistance from a team member, an investment consultant in the team who was in charge of this client's account, to execute the
Thailand Securities Depository, custodian, securities broker, securities dealer or any person holds bonds on behalf of other persons, the number of investors under Paragraph 1 shall be counted based on the
) (5) (6) (7) P a g e 9 | ( ) KTFFE86 86 Krung Thai Fixed Income FIF Enhanced86 Not for Retail Investors (8) (9) . . . . . . (10) / 7. (Market Maker) ( ETF) : - 8. (Participating Dealer) ( ETF) ( ) : - 9
in the category of inter-dealer brokerage; (3) a securities company in the category venture capital management; (4) a derivatives intermediary in the category of derivatives advisory; (5) a person
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Bond Dealer and Underwriter >> คำขอรับใบอนุญาตและค่าธรรมเนียมประเภทต่างๆ (มาตรา 14 และ 19) ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่
Printable Format - กฎหมาย ประกาศ หนังสือเวียน วิธีปฏิบัติ Derivatives Dealer >> วันหยุดทำการ ประเภท เรื่อง มาตรา ดูเอกสาร วันที่ลงนาม วันที่มีผลใช้บังคับ 1. ประกาศคณะกรรมการ ก.ล.ต. ที่ กธ. 9/2549
กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter LBDU) (เลขที่ Orkhor 3/2554) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจ
และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (เลขที่ Orkhor 5/2553) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น เอกสาร