เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟังความคิดเห็น เร่ือง แบบงบการเงินส าหรับบริษัทหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า จัดท าโดย ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เอกสารเผยแพร่ เลขท่ี อช.15/2553 เผยแพร่เมื่อวันท่ี 21 กันยายน 2553 เพื่อรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง วันสุดท้ายของการให้ความคิดเห็น วันท่ี 15 ตุลาคม 2553 ท่านสามารถ download เอกสารเผยแพร่ฉบับนี้ได้จาก www.sec.or.th 93/1 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ บี ชั้น 13 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขตปทุมวัน กรุงเ...
*** ในกรณีที่กองทุนรวมต่างประเทศคืนเงินค่าธรรมเนียมการจดัการบางส่วนเพื่อเป็นคา่ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทนุ น าเงินไปลงทนุในกองทุนรวมตา่งประเทศนั้น (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจัดการจะด าเนินการให้เงินจ
าสั่งท่ีมีลกัษณะไม่เหมาะสม การ rebate การใชห้รือเปิดเผย trader ID เป็นตน้ (3) ตอ้งปฏิบติัตามหลกัเกณฑก์ารจดัท าบทวิเคราะห์ท่ีมีคุณภาพของสมาคมนกัวิเคราะห์ การลงทุน
หรือบริษัทสมาชิกศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุนรวม (soft dollar) หรือการรับเงินค่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์คืนจากบริษัทนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์ (cash commission rebate) ( (9) หลักปฏิบัติในการทำธุรกรรม
ลงทุน ในกองทุนรวมต่างประเทศ (loyalty fee หรือ rebate) บริษัทจดัการจะดาํเนินการใหเ้งินจาํนวนดงักล่าวตกเป็นทรพัยสิ์นของกองทุน ค่าธรรมเนียมของกองทุนตา่งประเทศ Invesco Asian Bond Fixed Maturity Fund 2021 - V
เนื่องจากการที่กองทนุ น าเงินไปลงทนุในกองทุนรวมตา่งประเทศนั้น (Loyalty Fee หรือ Rebate) บริษัทจัดการจะด าเนินการให้เงินจ านวนดังกลา่ว ตกเป็นทรัพย์สนิของกองทุน 10 รำยกำร อัตรำที่เรียกเก็บ % ของมูลค่าเงินลงทุน
Rebate) บริษัทจัดการจะด าเนินการให้เงินจ านวนดังกลา่ว ตกเป็นทรัพย์สนิของกองทุน 11 รำยกำร อัตรำที่เรียกเก็บ % ของมูลค่าเงินลงทุน ค่าธรรมเนียมแรกเข้า ไม่เกิน 5.00% ค่าธรรมเนียมขาออก ไม่มี % ต่อปีของ NAV
management fee is charged, the rate and the calculation method of such fee shall also be disclosed. If the mutual fund receives rebate fees from foreign management companies, the rate of such fees (% of NAV
calculation method of such fee shall also be disclosed. If the mutual fund receives rebate fees from foreign management companies, the rate of such fees (% of NAV) shall be specified in the remark section for