ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...
the association with the approval of the SEC Office. If it is necessary and expedient, the SEC Office shall have the power to instruct a management company to act additionally or differently from the
prescribed by the association with the approval of the SEC Office. 4If it is necessary and expedient, the SEC Office shall have the power to instruct a management company to act additionally or differently
conflicts of interest. In case such conflicts cannot be avoided, the procedures to ensure that investors are fairly and appropriately treated shall be implemented; (6) not support, instruct or cooperate with
support, instruct or cooperate with any person to act in violation of the law on securities and exchange and regulations issued under such law as well as other relevant laws; (7) comply with laws and
instruct such person to take corrective action, or act or omit from any act to comply with this Notification. Clause 35 The derivatives broker shall procure information or documentation relating to the
broker to comply with this Notification, or has inappropriate behaviors while acting as derivatives broker, the SEC Office may instruct such person to take corrective action, or act or omit from any act to