ขอ้ก าหนดได ้ การก ากบัดูแล staff dealing เร่ืองการสอบทานการรายงานการถือครองหลกัทรัพยข์องพนกังานของ บลจ. ใชห้ลกั self-declare คือ ใหพ้นกังานเปิดเผยและรายงานให้ บลจ. ทราบวา่ ตน (และบุคคลท่ีเก่ียวขอ้ง) มี
หว่ำงที่อยู่ใน RMF) เน่ืองจำกบลจ. มีประเด็นเกี่ยวกับภำระค่ำใช้จ่ำยในกำร พัฒนำระบบเพื่อเก็บข้อมูลเพิ่มเติมในลักษณะเดียวกับ PVD และเสนอให้ใช้หลักกำร Self-Declare โดยให้สมำชิก PVD ยื่นแบบขอคืนภำษีต่อสรรพำกร
ไปนี้ 1.2.1 กําหนดเงินลงทุนสําหรับ HNW ที่ลงทุนในกอง AI ตั้งแต 500,000 บาทขึ้นไป เนื่องจากในการพิจารณาวาผูลงทุนเปน HNW หรือไมนั้น ผูประกอบธุรกิจสวนใหญ จะใหผูลงทุน self-declare เอง จึงอาจมีผู
agent shall, prior to giving an advice, declare to the customer that such advise is acted on behalf of the agent of which investment advisory company. Clause 14. Prior to giving the first general advice
, underwriting and allotment of newly issued securities mutatis mutandis , except where investors voluntarily declare their intention not to obtain such information. In case where the requirements specify that in
securities mutatis mutandis, except where investors voluntarily declare their intention not to obtain such information. 5 6In case where the requirements specify that in an offer for sale of any types of
Supervisory Board governing subscription, underwriting and allotment of newly issued securities mutatis mutandis, except where investors voluntarily declare their intention not to obtain such information. 5 6In
, underwriting and allotment of newly issued securities mutatis mutandis , except where investors voluntarily declare their intention not to obtain such information. In case of offering for sale of securities in
mutatis mutandis, except where investors voluntarily declare their intention not to obtain such information. 10 In case of offering for sale of securities in the category of requiring the issuer to
consideration in such a way that may affect his ability to express independent opinion shall declare such interest and shall not participate in the consideration of such matter. Part 3 Procedure for Consideration