บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้ง เกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการ ของบริษัทจัดการ บริษัทต้องกระทำ

ยา่งไม่เหมาะสม ผูป้ระกอบ ธุรกิจตอ้งมีระบบในการควบคุมดูแลในเร่ืองดงัต่อไปน้ี 2.1) การท าธุรกรรมกบัคู่สัญญารายใดรายหน่ึงบ่อยคร้ังเกินความจ าเป็น (Churning) ประกาศคณะกรรมการ ก.ต.ท. วา่ดว้ยมาตรฐานการประกอบ

ประกอบธุรกิจꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ᠎㠎⌎Ď㐎ࠎᔎ䤎ⴎ܎Ď㌎⬎ᤎᐎᤎ䈎∎ᨎ㈎∎ᐎㄎ܎Ď┎䠎㈎✎䌎⬎䤎Ў⌎ⴎᨎЎ┎㠎ℎ䌎ᤎ䀎⌎㜎䠎ⴎ܎Ď㈎⌎䐎ℎ䠎ᜎ㌎᠎㠎⌎Ď⌎⌎ℎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎ĎㄎᨎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎⌎㈎∎䌎ᐎ⌎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎܎ᨎ䠎ⴎ∎Ў⌎ㄎ䤎܎䀎Ď㐎ᤎЎ✎㈎ℎࠎ㌎䀎ᬎ䜎ᤎ숎 (churning)ꃂ᐀䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⬀ℎ✎ᐎ숎 2

ให้ครอบคลุมในเรื่องการไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (churning) ด้วย ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀⬀ℎ✎ᐎ‎㈀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀

ที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการ

และตลาดหลักทรัพย์ และ (2) ต้องไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้ กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรค

ป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ตามข้อ 17 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดนโยบายดังกล่าวให้ครอบคลุมในเรื่องการทำธุรกรรมเกินความจำเป็น (churning) ในลักษณะดังต่อไปนี้ꃂ㰀⼀瀀㸀

ให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การ

ครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ บริษัทต้องกระทำ

Ayudhya Jardine Fleming Fund ผู้ลงทุนไมส่ามารถขายคืนหน่วยลงทุนนี้ในช่วงเวลา 1 ปีได้ ดังนั้น หากมีปัจจัยลบท่ี ส่งผลกระทบต่อการลงทุนดังกล่าว ผูล้งทุนอาจสูญเสียเงนิลงทุนจ านวนมาก f กองทุนเปิดกรุงศรีตราสารหน้ี 1Y4-ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (AI) Krungsri Fixed Income 1Y4 Fund-Not for Retail Investors (AI) กองทุนรวม KFXAI1Y4 Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษิัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรงุศรี จ ากดั 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชั้น 1-2 โซนเอ ชั้น 12 ชั้น 18 โซนบี Ploenchit Tower, 898 Plo...