ยา่งไม่เหมาะสม ผูป้ระกอบ ธุรกิจตอ้งมีระบบในการควบคุมดูแลในเร่ืองดงัต่อไปน้ี 2.1) การท าธุรกรรมกบัคู่สัญญารายใดรายหน่ึงบ่อยคร้ังเกินความจ าเป็น (Churning) ประกาศคณะกรรมการ ก.ต.ท. วา่ดว้ยมาตรฐานการประกอบ
ประกอบธุรกิจꃂᰀ㤎䤎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎᔎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎᤎ䈎∎ᨎ㈎∎ᐎㄎĎ┎䠎㈎✎䌎⬎䤎Ў⌎ⴎᨎЎ┎㠎ℎ䌎ᤎ䀎⌎㜎䠎ⴎĎ㈎⌎䐎ℎ䠎ᜎ㌎㠎⌎Ď⌎⌎ℎ䀎Ḏ㜎䠎ⴎ┎㤎ĎЎ䤎㈎ĎㄎᨎЎ㤎䠎⨎ㄎഎഎ㈎⌎㈎∎䌎ᐎ⌎㈎∎⬎ᤎ㘎䠎ᨎ䠎ⴎ∎Ў⌎ㄎ䤎䀎Ď㐎ᤎЎ✎㈎ℎࠎ㌎䀎ᬎ䜎ᤎ숎 (churning)ꃂ᐀䤎✎∎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⬀ℎ✎ᐎ숎 2
ให้ครอบคลุมในเรื่องการไม่ทำธุรกรรมเพื่อลูกค้ากับคู่สัญญารายใดรายหนึ่งบ่อยครั้งเกินความจำเป็น (churning) ด้วย ꃂ㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀⬀ℎ✎ᐎ㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀 猀琀礀氀攀㴀∀琀攀砀琀ⴀ愀氀椀最渀㨀挀攀渀琀攀爀㬀∀㸀
ที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการ
และตลาดหลักทรัพย์ และ (2) ต้องไม่มีพฤติกรรมที่แสดงให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้ กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรค
ป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ตามข้อ 17 แห่งประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจต้องกำหนดนโยบายดังกล่าวให้ครอบคลุมในเรื่องการทำธุรกรรมเกินความจำเป็น (churning) ในลักษณะดังต่อไปนี้ꃂ㰀⼀瀀㸀
ให้เห็นว่าบริษัทจัดการใช้บริการของบุคคลนั้นบ่อยครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การ
ครั้งเกินความจำเป็นเพื่อให้กองทุนได้รับประโยชน์จากบุคคลดังกล่าว (churning) ในการจัดสรรผลประโยชน์ตามวรรคหนึ่งให้แก่กองทุนที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของบริษัทจัดการ บริษัทต้องกระทำ
Ayudhya Jardine Fleming Fund ผู้ลงทุนไมส่ามารถขายคืนหน่วยลงทุนนี้ในช่วงเวลา 1 ปีได้ ดังนั้น หากมีปัจจัยลบท่ี ส่งผลกระทบต่อการลงทุนดังกล่าว ผูล้งทุนอาจสูญเสียเงนิลงทุนจ านวนมาก f กองทุนเปิดกรุงศรีตราสารหน้ี 1Y4-ห้ามขายผู้ลงทุนรายย่อย (AI) Krungsri Fixed Income 1Y4 Fund-Not for Retail Investors (AI) กองทุนรวม KFXAI1Y4 Krungsri Asset Management Co., Ltd. บรษิัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรงุศรี จ ากดั 1st-2nd Zone A, 12th, 18th Zone B Floor, ชั้น 1-2 โซนเอ ชั้น 12 ชั้น 18 โซนบี Ploenchit Tower, 898 Plo...
2. Inspection of work practices of the client relation unit 3. Inspection of the conflict of interest such as churning in investment unit. 4. Having a time control system in receiving purchase or