deposits and withdrawals by requiring account name matching and delaying transactions involving high-risk customers. The SEC will also strengthen verification mechanisms for the implementation of Enhanced
(สพธอ.) 5 สารบัญ หน้า 1. แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จักลูกค้า 1 1.1 การพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) 1.2 การยืนยันตัวตน (Authentication) 1.3 การทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client
) Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 1/2554 Re: Verification and Announcement of Qualified Units of Foreign ETF and Application for Allotment of Foreign ETF Units
. Our suggestion for prevention of future occurrences is to jointly consider establishing accuracy verification mechanisms that can enhance confidence in the financial reporting, including a
of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was found that during August 2014 to March 2015 many clients asked the company to add another
consequently affect confidence in securities business and the capital market at large; (2) Custody of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was
หน้า 1. ความหมายของ KYC และ ECOSYSTEM 5 2. แนวปฏิบัติในการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า 19 2.1 กำรพิสูจน์ตัวตน (Identity proofing) 2.2 กำรยืนยันตัวตน (Authentication) 2.3 กำรท ำควำมรู้จักลูก
(Authentication) 2.3 การท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) 2.4 การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) 3. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท าความรู้จักลูกค้า 28 3.1 การบริหาร
proofing) 1.2 การยืนยันตัวตน (Authentication) 1.3 การท าความรู้จักลูกค้าในเชิงลึก (Client Due Diligence) 1.4 การทบทวนข้อมูลลูกค้า (Ongoing / Enhanced KYC) 2. ระบบงานที่เกี่ยวข้องกับการน าเทคโนโลยีมาใช้ในการท
, effective June 30, 2017, which has established minimum service standards in accordance with the principles of secured authentication and trusted relationships to ensure that registration and financial