investment consultants found that {A} failed to keep complete records of a high volume of client's derivatives trading orders; while {B} failed to keep complete documentation and evidence of many derivatives

futures) หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง (structured debenture) ข้าพเจ้าขอรับรองว่า ข้อมูลที่รายงานข้างต้นนี้ครบถ้วนและเป็นความจริงทุกประการ I hereby certify that the above report is complete and true in all

) สัญญาซ้ือขายล่วงหน้าท่ีอา้งอิงราคาหรือ ผลตอบแทนในหุ้นของบริษทัจดทะเบียนท่ีมี การซ้ือขายใน TFEX (stock futures) หุ้นกูท่ี้มีอนุพนัธ์แฝง (structured debenture) คู่สมรส หรือผูท่ี้อยูกิ่น ดว้ยกนัฉนัสามีภริยา

complete information to the marketplace and the CRAs they solicit to provide credit ratings. While aspects of the IOSCO CRA Code deal with a investor protection by safeguarding the integrity of the credit

หน้า (Derivatives) และตราสารหนี้ที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (Derivatives - embeded Debt Instruments หรือ Structured Notes)     แบบสำรวจความคิดเห็น     Verify Code Reload * re-Verify Code    

Please enter search criteria Security Type --- Select Security Type --- Debenture Note Derivative Warrants Securitization Debenture Bond Basel Convertible Debenture IC Bond SUKUK Structured Debenture

worth investor”, “institutional investor” , “structured notes”, and “short-term bond ” shall have the same meanings as defined in the Notification of the Securities and Exchange Commission concerning

securities trading decisions on behalf of the client as well as failed to keep complete records of the client's securities trade order instructions; while {B} and {C} failed to keep complete records of many

securities business in the category of investment management. Clause 4 The prospectus shall provide accurate, complete and adequate 3 information for investment decisions by having characteristics and

and documents submitted or presented or the explanations to elaborate or clarify in accordance with the first paragraph shall be complete and accurate.