........................................ ...................................... ......................................... (Additional details can be submitted as attachments) 3. Internal Management of the Audit Firm Illustrate the management structure or function segregation, the names of directors, executives, or partners
; นโยบายรักษาความปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ 2. การแบ่งแยกอำนาจหน้าที่ (Segregation of Duties) 3. การควบคุมการเข้าออกศูนย์
อักษร ซึ่งประกอบด้วยแนวทางในการปฏิบัติและวิธีการในการควบคุมและติดตามให้มีการดำเนินการตามมาตรการข้างต้น โดยจะต้องครอบคลุมในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) หลักปฏิบัติของ physical segregation ระหว่างส่วนงานหรือการ
เนินการตามมาตรการขา้งตน้ โดยจะตอ้ง ครอบคลุมในเร่ืองดงัต่อไปน้ี (1) หลกัปฏิบติัของ physical segregation ระหวา่งส่วนงานหรือ การแบ่งแยกหนา้ท่ีบุคลากรท่ีท าหนา้ท่ีดงัต่อไปน้ี ก) proprietary port (ถา้มี
รดําเนินการตามมาตรการขางตน โดยจะตอง ครอบคลุมในเรื่องดังตอไปนี ้ (1) หลักปฏิบัติของ physical segregation ระหวางสวนงานหรือ การแบงแยกหนาท่ีบุคลากรที่ทําหนาท่ีดังตอไปนี้ ก) proprietary port (ถามี
ปลอดภัยของระบบสารสนเทศ (information security policy) (2) การแบ่งแยกอ านาจหน้าที่ (segregation of duties) (3) การควบคุมการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์และการป้องกันความเสียหาย (physical security) (4) การรักษาความ
custodian ยกเว้นเฉพาะกรณี broker ซึ่งมีระบบ เก็บรักษาทรัพย์สินที่ถูกก ากับดูแลภายใต้หลักเกณฑ์ดูแล รักษาทรัพย์สินของลูกค้า (segregation of assets) ไม่ต้องขอความเห็นชอบเป็น custodian โดยให้แจ้งการเป็น self
operation. Meanwhile, KBank ensures that policies, processes and systems for controlling, monitoring and reporting risks, capital and liquidity are in place whereas segregation of duties and reporting lines
, monitoring and reporting risks, capital and liquidity are in place whereas segregation of duties and reporting lines are clearly defined in conformity with the good internal control principle. We also
business operation. Meanwhile, Senior Management ensures that policies, processes and systems for controlling, monitoring and reporting risks and capital are in place whereas segregation of duties and