transactions, and review the total balance in the confirmation document sent from the responsible asset management company. In any case, investors should not leave their fund passbooks and savings passbooks with
the client. They admitted that {A} contacted the client and made trading order confirmation via phone by herself. {B} and {C} neither met or contacted the client nor received or confirmed any trading
out Transaction Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the
ensure that no securities trading transactions of clients shall be revised in violation of or inconsistent with the specified methods and procedures. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of
ซื้อขาย (confirmation statement) 23/01/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 54/2549 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น 17/11/2549 หนังสือ
ทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement) 23/01/2552 ค้นหากฎหมาย กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนน