Microsoft Word - Orthor37_2552.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เร่ือง การอนุญาตใหบริษัทหลักทรัพยหรือตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา นําเงินของลูกคาท่ีแยกไวไปลงทุนในลกัษณะอื่นเพิ่มเติม สํานักงานคณะ

ธุรกรรมการเปนตัวแทนสญัญาซื้อขายฯ และการมีฐานะอนุพันธ สํานักงานได เพิ่มรายการสรปุดังนี ้ 1) ลูกหนี้ / เจาหนี้สํานักหักบญัชีสัญญาซื้อขายลวงหนา 2) ลูกหนี้ / เจาหนี้ธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา 3) สินทรัพย

ทดสอบผานหลักสูตร2 การวิเคราะหการลงทุนดานหลักทรัพย3 และ สัญญาซื้อขายลวงหนา กฎระเบียบที่เกี่ยวของกับการวิเคราะหการลงทุน 1 ผูที่ทดสอบผานหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA

เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟงความคิดเห็น การปรับปรงุหลักเกณฑเก่ียวกับสินคาหรือตัวแปรของสญัญาซื้อขายลวงหนา และของตราสารที่มีลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง ฝายกํากับธุรกิจจัดการลงทุน สํา

Microsoft Word - derivativesreport.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น เรือ่ง ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจดัการเงินทุนสัญญาซื้อขายลวงหนา และ แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกจิการจัดการเงิน

2.2.2 ทรัพยสินท่ีปลอดภาระ 2.2.2 2.2 2 = 2.1 + 2.2 3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด 3.1 3.2 ทรัพยสินอื่น 3.2 3 = 3.1 + 3.2 ั  ิ ั ี  ี่ ใ  ป เอกสารแนบ 1 (รายการที่ปรับปรุง

10330 โทรศัพท 0-2263-6499 หรือ 0-2695-9999 โทรสาร 0-2651-5949 หนา 2 สวนท่ี 1 : บทนํา ปจจุบันผูประกอบธุรกิจในตลาดทุนอันไดแก บริษัทหลักทรัพย บริษทัจัดการลงทนุ และผูประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายลวงหนา

งการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบริการของผูประกอบธุรกิจหลักทรัพยและผูประกอบธุรกจิสัญญาซื้อขายลวงหนา ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 สํานักงานออกขอกําหนดไวดังตอไปนี ้ ขอ 1 ประกาศนี้ใหใชบัง

+ 2.2 3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด 3.1 3.2 ทรัพยสินอ่ืน 3.2 3 = 3.1 + 3.2 4. ทรัพยสินอ่ืนที่บริษัทรับฝากไว 4 5. ยอดรวมทรัพยสินสวนเกินของลูกคา 5 = 1.1 + 1.3 + 1.2.2

ที่กองทุนอาจ ลงทุนหรือมีไวได หมวด 4 การเปดเผยขอมูล สวนที่ 9 สัญญาซื้อขาย ลวงหนา (PF รายใหญใช เฉพาะเรื่องคูสัญญา) สวนที่ 8 ธุรกรรมการใหยืม หลักทรัพย สวนที่ 7 ธุรกรรมการ ซื้อโดยมีสัญญาขาย